证监会:江卫东操作凤形股份 处于300万罚款 -股票频道

  索 引 号:40000895X/分类学:行政处分 ; 行政处分确定

  名

  中国1971保证人的监督管理市政服务机构几乎实行的确定

  2018)42号

  共同的:姜伟董,男,生于1977年3月,住所:西湖小江山翠翠园。

  推理《大众保证法》的有关规则,我会对姜伟董运用“宗某蕾”等说辞花招安徽省凤形耐磨材料股份有限公司(以下缩写凤形股份(002760,保证判例)保证判例立案侦探。、听到,依法向共同的印制的广告行政处分现实。、说辞、共同的依法看法的根底和使产生兴趣。推理共同的的敷用,我将在2018年3月6日举行听证会。,听力日,共同的无端由于不到庭而败诉,未付托代理人参与。,缺勤参考稍微辩解国家的。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

  经被发现的人,姜伟董在以下犯法现实:

  一、姜伟董实践把持说辞的限制

  (1)账目的基本限制

  1.鲁豫明于2013年6月13日在信达保证杭州莫干山路贩卖部开立普通说辞。2.鲁豫明于2014年12月9日在信达保证杭州莫干山路贩卖部开立信誉说辞。3.宗某蕾于2013年6月13日在信达保证杭州莫干山路贩卖部开立普通说辞。4. 宗某蕾于2015年9月17日在信达保证绍兴柯桥背阳坡路贩卖部开立普通说辞。5.陈某于2015年9月17日在信达保证绍兴柯桥背阳坡路贩卖部开立普通说辞。6.基姆X华于2015年9月17日在信达保证绍兴柯桥背阳坡路贩卖部开立普通说辞。7。冯云云2015年11月11日在中国1971国际信托授予公司保证(600030),平湖大众东路贩卖部创办普通共同的。8。唐艳彦2015年5月22日在华泰保证(601688),上海威海路贩卖部发现普通说辞。。9.浙江易钏进出口有限公司(以下缩写浙江易钏)于2016年1月8日在财通保证杭州湖墅南路贩卖部开立普通说辞。

  (二)前述的说辞实践由姜伟董把持运用

  前述的说辞(以下缩写说辞组)实践由姜伟董把持运用,流行的:

  1.除说辞名专卖的与姜伟董签字了付托礼仪。2015年9月,陈署宗牟磊、陈某、鲁豫明、基姆X华参加与姜伟董签字了付托授予礼仪。礼仪的第旁边是宗牟磊。、陈某、鲁豫明、基姆X华,秒方均为姜伟董。

  2.说辞名专卖的及说辞主办者等使有效说辞由姜伟董把持运用。

  三。使有效截图的近路。,2016年1月11日其将“浙江易钏”说辞的资产账号和密电码发使进入姜伟董,姜伟董使有效收到,并开端经纪浙江易川说辞。。

  菊月2016年2月,市过程打中账目组,有弘量的堆叠地址。。

  综上,2016年1月11日至2016年2月5日拨准的快慢(以下缩写花招期),姜伟董实践把持运用说辞组。

  二、姜伟董实践把持说辞组市“凤形股份”限制

  从2015年10月8日开端,说辞组赞成“凤形股份”股数占总资源除乍超越5%,影响的范围,动员股除。花招期,姜伟董运用说辞组在19个市日举行了市,仅在2016年1月25日就缺勤市。,各市日赞成的总资源超越5%,动员股除超越20%,总资源影响的范围按比例分配每日持股除,动员股除影响的范围。花招期内,姜伟董把持说辞组应用持股优势,经过延续市、自尊心紧握和自尊心售(自尊心把持说辞暗中的市)、盘中拉抬等培养基花招“凤形股份”,具体限制如次:

  1月11日9:54∶07至10:04:49,说辞组紧握了14个定货单90个。,800股,流行的,紧握价钱高于前13。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市90,800股,紧握市占交易情况紧握比率。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入98元,合计516元。,700股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市463,101股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前5的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是21。,当天“凤形股份”股价高涨。

  1月12日13:40:09至14:09:22,说辞组紧握了5个定货单522个。,000股,流行的,紧握价钱高于前3。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市499,750股,紧握市占交易情况紧握比率。,撤回购买定货单51,000股,汇票的撤回是交易情况份额。,加入高级的最前面的。,拨准的快慢股价高涨。当天,说辞组以元元的申报价钱价格看涨而买入35笔共1,064,200股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市800,278股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前1的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是10。,当天“凤形股份”股价高涨。

  1月13日,该说辞群宣告价格看涨而买入19元,合计474元。,600股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的。,实践紧握市444,900股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前1的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是6。,当天“凤形股份”股价下跌。

  1月15日,该说辞群宣告价格看涨而买入12元,合计245元。,800股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市230,600股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前8的交易情况成交价钱,当天“凤形股份”股价下跌。

  1月19日,该说辞群宣告价格看涨而买入32元,合计231元。,800股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市201,000股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前2的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是3。,当天“凤形股份”股价高涨。当天,账目组交易20,200股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,浙江易传说辞价格看涨而买入了20。,200股,唐嫣丰牟云说辞共售出20部,200股。

  1月21日,该说辞群宣告价格看涨而买入93元,合计151元。,600股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的第三,实践紧握市149,800股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前5的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是30。,当天“凤形股份”股价下跌。当天,账目组交易24,600股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,冯云云占总额的24。,600股,陈说辞分摊24,600股。

  1月22日13:54∶13至14:03:13,说辞组紧握了12个定货单100个。,000股,流行的,紧握价钱高于前11。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市55,650股,紧握市占交易情况紧握比率。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入128元,合计878元。,400股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市749,150股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前6的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是29。,当天“凤形股份”股价高涨。当天,说辞组也以8的价钱价格看涨而买入和分摊了本人的保证。,800股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,浙江易和陈说辞价格看涨而买入了8。,800股,唐嫣说辞分摊8,800股。

  1月26日9:30:04至9:39∶59,说辞组紧握了23个定货单333个。,800股,流行的,紧握价钱高于前17。,为交易情况份额买进付托账目,实践紧握市290,509股,紧握市占交易情况份额。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入31元,合计495元。,800股,为交易情况份额买进付托账目,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市495,800股,紧握市占交易情况份额。。紧握价钱高于前2的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是4。,当天“凤形股份”股价下跌。当天,说辞组也以381的价钱价格看涨而买入和分摊了本人的保证。,850股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,浙江易和陈说辞价格看涨而买入了381。,850股,唐嫣说辞分摊381,850股。

  1月27日10:08:59至10:18:58,说辞组紧握了19个定货单133个。,700股,流行的,紧握价钱高于前12。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市128,600股,紧握市占交易情况紧握比率。,撤回购买定货单5,100股,提款是指交易情况加入率。,加入高级的秒。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入22元,合计159元。,500股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的秒,实践紧握市154,400股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前1的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是1。,当天“凤形股份”股价高涨。当天,说辞组也以1的价钱价格看涨而买入和分摊了本人的保证。,430股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,宗磊占总额的1。,430股,冯牟云宗磊说辞分摊1,430股。

  1月28日,该说辞群宣告价格看涨而买入8元,合计126元。,000股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的秒,实践紧握市88,450股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前6的交易情况成交价钱,当天“凤形股份”股价下跌。

  1月1日秒第十九,10:17:28至10:31:04,紧握6个定货单,合计60个。,600股,流行的,紧握价钱高于前6。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市50,016股,紧握市占交易情况紧握比率。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入8元,合计87元。,500股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的秒,实践紧握市87,500股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前8的交易情况成交价钱,当天“凤形股份”股价下跌。当天,说辞组也以1的价钱价格看涨而买入和分摊了本人的保证。1,400股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,宗磊占总额的1。1,400股,陈丰牟云说辞共售出11张,400股。

  2月1日1,该说辞群宣告价格看涨而买入155元,合计1元。,681,000股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市1,605,061股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前8的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是22。,当天“凤形股份”股价下跌。

  2月2日1,该说辞群宣告价格看涨而买入19元,合计127元。,800股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市127,800股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前1的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是3。,当天“凤形股份”股价高涨。当天,说辞组还自买自卖成交97,960股,自营保证的编号是总交易情况的比率。。流行的,宗磊占总额的97。,960股,冯牟云账目卖了97,960股。

  2月3日1,该说辞群宣告价格看涨而买入9元,合计58元。,300股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的秒,实践紧握市45,200股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前3的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是1。,当天“凤形股份”股价下跌。

  2月4日1,9:30:29至9:31:54,说辞组紧握了8个定货单139个。,900股,流行的,紧握价钱高于前8。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市106,500股,紧握市占交易情况紧握比率。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入29元,合计556元。,900股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践紧握市471,622股,紧握市占交易情况紧握比率。。紧握价钱高于前2的交易情况成交价钱,最前面的个交易情况的紧握价钱是3。,当天“凤形股份”股价高涨。

  2月5日1,9:31:04至9:50:24,说辞组紧握了39个定货单340个。,100股,流行的,紧握价钱高于前27。,紧握付托书解说交易情况紧握率。,实践紧握市281,800股,紧握市占交易情况紧握比率。,撤回购买定货单16,100股,汇票的撤回将占交易情况份额。,加入高级的最前面的。,拨准的快慢股价高涨。当天,该说辞群宣告价格看涨而买入240元,合计897元。,600股,紧握付托书解说交易情况紧握率。,紧握定货单高级的最前面的,实践价格看涨而买入成交792,565股,紧握市占交易情况紧握比率。。申买价钱高于前一瞬交易情况成交价的公共用地108笔,申买价钱为交易情况第1档的公共用地38笔,当天“凤形股份”股价高涨。

  花招期内,深证综指在2016年1月11新来一市日(2016年1月8日)结尾的目录为年2月5日结尾的目录为,累计谢绝1。“凤形股份”所属金属制造业目录在2016年1月11新来一市日即2016年1月8日结尾的目录为年2月5日结尾的目录为,累计谢绝。“凤形股份”在2016年1月8日结尾的股价为元,2016年2月5日结尾的价,积聚追溯。“凤形股份”走势较同步性深圳综指走势越轨度为,与同步性相形,金属PRO标志的扭曲流行的。

  三、姜伟董运用说辞组市“凤形股份”利市限制

  姜伟董把持运用说辞组花招“凤形股份”合计不足额51,221,元。

  越过现实,付托授予礼仪、冯牟明的一带提及、存款互插说辞知识、保证说辞知识、保证说辞市、短信截屏和互插全体职员笔录的使发誓。,足以鉴定。

  据我看来,姜伟董的前述的行动违背《保证法》第七十七条最前面的款第(一)项、文章(三)、文章(四),构图保证交易情况花招的秒百零三链杆。

  推理党的犯法行动的现实、质量、事件与社会为害,推理保证法的秒百零三条规则,我会确定:对姜伟董责罚300万元晴天。

  该方应自收到确定之日起15一半天。,将晴天离弃中国1971证监会(金融条例市政服务机构),开户存款:中国1971国际信托授予公司存款本部,账号:7111010189800000162,存款直觉的转为金库。,共同的将注有共同的指定的报酬明显硬拷贝送中国1971保证人的监督管理市政服务机构抑制局立案。共同的回绝领受处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一半天向中国1971保证人的监督管理市政服务机构敷用行政复查,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直觉的向有管辖范围的大众法院提起行政程序。重新考虑法期,前述的确定不应终止。。

  中国1971证监会

  2018年5月29日

(总编辑):云打中娄 HN151)